La Caixa sancionada por la indebida comercialización de preferentes y deuda subordinada

La Caixa sancionada por la indebida comercialización de preferentes y deuda subordinada

La Caixa sancionada por la indebida comercialización de preferentes y deuda subordinada

La CNMV, en su resolución de 10 de noviembre de 2015, ha sancionado a La Caixa con una multa de 3.000.000 euros por la comisión de infracciones muy graves tipificadas en el artículo 99 z) bis de la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores (BOE de 28 de noviembre de 2015). Concretamente:

a) Por no obtener la información necesaria sobre sus clientes para la evaluación de la conveniencia, así como por haber cometido deficiencias significativas en la valoración de la misma, y haber intermediado operaciones sin advertir sobre su no conveniencia o incongruencia con sus objetivos de inversión, en el procedimiento de comercialización de determinados productos financieros complejos;

b) Por no establecer medidas destinadas a detectar, impedir y gestionar los conflictos de interés generados por la intermediación o case de operaciones entre clientes sobre emisiones de participaciones preferentes y deuda subordinada al precio de 100 % ex cupón, siendo su valor razonable o de mercado sensiblemente inferior, y concurriendo de manera simultánea y adicional, en su caso, la comercialización en mercado primario de nuevas emisiones de características similares y en condiciones financieras más beneficiosas;

c) Por no establecer medidas destinadas a detectar, impedir y gestionar los conflictos de interés generados por la intermediación o case de operaciones entre clientes sobre emisiones de participaciones preferentes al precio de 100% ex cupón, siendo su valor razonable o de mercado sensiblemente inferior.

Ahora resta por saber si se sancionará al resto de entidades financieras que han participado de forma similar en la comercialización de aportaciones financieras subordinadas de Eroski y Fagor.

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